銀行

證照名稱 考照科目
理財規劃人員 理財工具
理財實務
信託業務人員 信託法規
信託實務
初階外匯人員 國外匯兌業務
進出口外匯業務

證券

證照名稱 考照科目
(高級)證券商業務員
投信投顧業務員		 投資學
財務報表分析 下載
證券交易法 下載
投信投顧法規 下載
衍生性金融商品銷售人員 衍生性金融商品概論

保險

證照名稱 考照科目
人身保險業務員 壽險實務及法規
財產保險業務員 財產保險實務及法規
投資型保險商品業務員 投資型保險商品概要及金融體系概述
投資學概要、債券與證券評價分析、投資組合管理

共同

證照名稱 考照科目
金融市場常識與職業道德 同左
基礎理財工具(棒球隊) 同左